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据中国证券业协会11月24日消息,近日,该协会固定收益委员会在深圳召开全体会议,会议的主题是营造良好生态,加强职业道德建设。
从国际经验来看,治理混沌往往有赖于重编码与自律的有机结合。积极自律可以为行业的发展保持一个灵活的空间,有利于保护市场机制,增强市场主体的活力。通过倡导好人举手,树立积极标杆,自觉维护行业声誉,共同营造良好的市场生态,大会得到了企业债券承销机构的积极响应。
近日,中国证监会主席易惠曼在证券基金业文化建设动员会上指出,健康的企业文化是行业软实力和核心竞争力的重要体现。要准确把握行业文化的核心理念和重要内涵,牢固树立正确的价值观、风险观和发展观,进一步强化党的领导和公司治理的有机结合作用,以监督为导向,强化自主自律作用,加快形成产业文化,营造健康的产业生态。
利用财产或者其他不正当手段向公职人员、客户、潜在客户或者其他利害关系人利益输送,争取市场份额
歪曲、诽谤其他承销机构,或者使用模糊的概念或者模棱两可的图形材料对其他承销机构
承包机构进行项目策划优化创新的激励约束机制,加强积极的报价引导,建立长期的激励约束机制,减少短期和短期的激励,不以业务承包的形式实施过度的激励;
在业务报价中,要客观、务实,理性审慎,全面评估项目实施成本,合理确定报价,不得以不正当手段招揽项目、恶意竞争、扰乱市场秩序等行为;
注重提高公司债券业务能力和质量,加强内部控制,体现各业务和环节的合规能力、专业能力、诚信精神和稳定意识,确保公司债券业务风险得到控制;
保证足够的人员和成本投入,确保相关业务的高质量发展。
近年来,证券公司债券承销规模不断扩大,违规行为不断增多,相关情况值得实践