陕西上海证监局称，吴琼做为川财证券高级副总裁，对以上违规行为直接责任

内部控制不不断完善又被罚：川财证券3名相关管理人员收警醒函，这一次又是因公司债贸易生意违规问题！

12月9日，陕西上海证监局对川财证券高级副总裁吴琼、相对固定投资收益部副总经理安健以及相对固定投资收益部资金投入副经理赵彤分别为措施出具的证明警醒函的行政管理加强监管相关措施，而主要原因均矛头川财证券在积极开展公司债贸易生意进程中现存的及一违规问题相关事项。

公司债贸易生意现存违规问题

陕西上海证监局称，吴琼做为川财证券高级副总裁，对以上违规行为直接责任。

因而，陕西上海证监局对吴琼、安健和赵彤均措施出具的证明警醒函的行政管理监督管理工作相关措施。依据川财证券2019年半年报信息显示，相对固定投资收益资金投入生意隶属自营模式生意。川财证券这样说，2019年，相对固定投资收益资金投入生意在非常有限净资本投资整体规模下能保持较高肯定投资收益整体水平，2016年全年资金投入贸易安全的相对稳定，未突然发生潜在风险事故发生。

曾多次被严厉处罚集中反映外部以及控制不不断完善

实际上，2019年上半年以来，川财证券已经曾多次受到严厉处罚。2019年9月，陕西上海证监局公开披露公告内容称，川财证券合规化日常管理和外部以及控制不落实和到位，资产价值日常管理生意运转不严格规范。如企业大资管商品资金投入16国购广场债、大资管商品向企业自营模式生意所持商品转让方16国购广场债隶属于直接关联贸易，未按照规定向委托人通过公开披露。

此外，在16国购广场债现存违约行为潜在风险后，2018年10月16日，川财证券居然以皆有资本金经过单一化资本金信托公司相关计划参照当天主题指数公司估值承接能力企业大资管商品所持的一部分16国购广场债，导致2018年10月16日至11月22日之前，企业皆有资本金经过单一化资本金信托公司相关计划所持16国购债占其发行时整体规模的40%。

从前述能够看见，川财证券的大资管生意、自营模式生意均现存违规问题现象发生。陕西上海证监局称，这表明川财证券外部以及控制不不断完善，有关相关人员对相关法律法规通晓不落实和到位，专业和专职能力方面严重不足，合规化日常管理和潜在风险以及控制还未能有效镶入生意一条线，因而对川财证券措施限期改正及时改正并增多外部合规化检查并次数少的加强监管相关措施。同时，做为集团总裁女助理、资产价值综合管理部副总经理的王莱州也被出具的证明了警醒函。

但是，没过三个月，即2019年11月，福建上海证监局又对川财证券出具的证明了警醒函，称川财证券做为御园房地产2017年四只公司债的受托人日常管理人，未采取相应相关措施督导工作发行人律师公开披露，未第一时间出具的证明临时性受托人日常管理日常事务汇报公开披露发行人律师重大事件涉诉相关事项有关重大进展状况；亦未出具的证明临时性受托人日常管理日常事务汇报公开披露发行人律师所有股权被股份质押相关状况。

曾多次领罚，也的确集中反映了川财证券在外部严格管控其他方面尚待强化。本年10月，川财证券曾公开的招聘人员副总经理，这里面其要求当属就是相关组织企业基层干部员工们能够实现合规化稳中求胜运营。

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