证券行业联合会官网查询系统到，张城钢为教授本科生学历背景

又有三名证券相关从业人员炒股被罚！投资银行中国人大赚450万，券商营业部老总倒亏14万

劵商相关从业人员炒股又来三个新处罚单！尽然三令五申相关从业人员不不允许炒股，可是总没有人现存侥幸的心理。

10月13日，中国证监会颁布了两则行政罚款处罚决定书，另一则违规问题相关人员是投资银行人员，张城钢相继在大秦证券和申万华鑫从事于资金投入信贷业务，借其朋友们银行账户贸易总额已达441558万元，盈利45458万元，最后被中国证监会没一罚一，被没收违法行为所获，并罚款45058万元处以罚款。

另一则违规问题相关人员是券商营业部老总，赵扬出任中信证券广东仙霞路券商营业部副总经理，借用其母亲赵某勋银行账户已达贸易总额为333658万元，巨亏0958万元，中国证监会依法处理对赵扬罚款4058万元处以罚款。

前投资银行菁英违规问题炒股盈利45058万元

经过证券行业联合会官网查询系统到，张城钢为教授本科生学历背景，2003年12月31日获得中华人民共和国证券行业独立执业相关证书。自2015年之后，行业相关证书已处在离职后申请注销处于。

2002年3月至2015年4月30日，张城钢相继在大秦证券股权发展有限公司和原江海证券股权发展有限公司从事于资金投入信贷业务。

依据中国证监会行政罚款处罚决定书的公开披露，张城钢借用朋友们陈某光的银行账户炒股，自2008年12月1日证券开户日起至2015年4月30日，运用该银行账户所持、买卖交易14只股票，贸易总额为441558万元，盈利43358万元。

陈某光银行账户资本金重点来自张城钢和其丈夫石某。张城钢运用的137×××060和131×××906的手机号曾多次会出现于陈某光银行账户贸易装备信息列表。张城钢否认陈某光银行账户自证券开户以来便由其3185564321运用。中国证监会主要依据2005年《证券法律》第一百九十九条的明确规定，被没收张城钢违法行为所获43358万元，并罚款45058万元处以罚款。

券商营业部老总违规问题炒股5年巨亏14万

经中国证监会查清，赵扬2005年步入中信证券任务，在2007年6月至2014年6月至，任中信证券广东仙霞路券商营业部副总经理，隶属于证券相关从业人员。

赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日，赵某勋银行账户开而立浦发证券股权发展有限公司乌程路券商营业部，资本金帐号下挂一个广东大股东银行账户和一个广州大股东银行账户。赵某勋银行账户开立时的预留空间手机为赵扬运用。赵扬否认赵某勋银行账户的资本金隶属于自己且拥用该银行账户的帐号密码。

赵某勋银行账户自证券开户至2014年5月8日，贸易14只股票，已达贸易总额为333658万元，巨亏0958万元。中国证监会指出，赵扬做为证券相关从业人员，运用其兄赵某勋银行账户所持、买卖交易股票的不良行为严重违反了2005年《证券法律》第四十三条首款的明确规定，对赵扬罚款4058万元处以罚款。

公开的相关资料信息显示，一家中信证券广东仙霞路券商营业部曾在2018年发来过两张加强监管处罚单，券商营业部6名员工们因涉嫌违规问题代销产品商品，券商营业部相关负责人等连同遭重罚。据广东上海证监局详细介绍，投资机构汤向某某选择购买有关商品的资本金系由券商营业部的6名员工们汇聚。该券商营业部明知道该散户投资者供给的相关信息不真实的、不精确，未及时告知其造成的后果，也未表示拒绝向其售卖商品。券商营业部副总经理和这位券商营业部的更高级相关管理人员，表示直接责任直接把应该承担，也被措施出具的证明警醒函的监督管理工作相关措施。

狠抓违规问题炒股今年内罚没款超70058万元

一边是证券相关从业人员违规问题炒股屡禁不绝，另一侧则是加强监管的从严从紧日常管理。近些年来，加强监管较为明显扩大了对证券相关从业人员违规问题买卖交易股票的稽查工作强度。

据中国证监会官方网站公开披露，2019年2016年全年，中国证监会共下发通知136份行政罚款书，较今年增多5份，这里面，相关从业人员炒股相关案件9宗。

而今年来，据上证指数报汇总，相关从业人员因炒股被罚的劵商已所涉及7家，包含行业指数华鑫、国泰君安证券、国元证券证券、西方证券、大通证券、淄博分公司证券等，多被没一罚一，已达罚没款总额超过270058万元。

本年3月27日，中国证监会公开披露相关信息信息显示，出任行业指数江海证券一券商营业部常务副总经理罗某因违法行为买卖交易股票不良行为被中国证监会被没收违法行为所获15158万元，并罚款1558万元处以罚款。

4月24日，安徽上海证监局网站公示相关信息信息显示，出任国泰君安证券一券商营业部员工们王某因借别人为名所持、买卖交易股票被被没收违法行为所获1958万元，处以罚款13858万元。

另外，有很多行业从业者赔了夫人又折兵，不但银行账户巨亏，还得正面临加强监管的严厉处罚。如5月25日，出任国元证券证券阜阳券商营业部副总经理汝伟因借用别人银行账户炒股巨亏1358万元，被江西上海证监局罚款858万元处以罚款。8月1日，西方证券无锡西环路证券券商营业部投资理财首席顾问潘某，炒股巨亏近958万元，被浙江上海证监局罚358万元。

从前述案列也能意外发现，券商营业部成了了违规问题炒股的高发区，设立分支机构和相关从业人员的日常管理向来是合规化日常管理的主要难点，而违规问题炒股也曝露出劵商内部控制不不断完善等疑问，成了设立分支机构被罚的最重要的主要原因当属。

有关人员这样说，劵商对违规问题通过买卖股票的自查工作频次也在提升，由于有关严厉处罚不仅会作用到劵商的高端品牌，更有甚者会直接把作用劵商归类投资评级。

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