下午，多名散户投资者集中反映，国泰君安证劵交易应用软件会出现异常情况，难以正常地总成交和撤单

国泰君安证券爆跌7%！刚被中国证监会严厉处罚，贸易应用软件就崩了，散户投资者隔空喊话要赔偿金

3月25日下午，多名散户投资者集中反映，国泰君安证劵交易应用软件会出现异常情况，难以正常地总成交和撤单，持续的时间之久1半小时。

有散户投资者直接把隔空喊话国泰君安证券，其要求对难以贸易的造成的损失通过赔偿金。

3月24日早间，中国证监会官方网站发布最新相关消息称，对国泰君安证券、国泰君安大资管在积极开展资金投入首席顾问、私募机构资产价值日常管理生意进程中未审慎选择运营、未能有效以及控制和提前防范潜在风险、合规化风控日常管理严重缺失等违规行为下发通知行政管理加强监管相关措施预先及时告知书。

国泰君安证劵交易应用软件异常情况

股价下跌上涨近7%

之外贸易应用软件异常情况状况，3月25日，国泰君安证券的沪深股股价下跌也会出现大幅度上涨，截止上午收盘时，股价下跌上涨96%，收报09元/股。

国泰君安证券的股价下跌上涨，或与3月24日中国证监会官方网站发布最新的另一则相关消息相关。

中国证监会对国泰君安证券、国泰君安大资管在积极开展资金投入首席顾问、私募机构资产价值日常管理生意进程中未审慎选择运营、未能有效以及控制和提前防范潜在风险、合规化风控日常管理严重缺失等违规行为下发通知行政管理加强监管相关措施预先及时告知书，拟对国泰君安证券措施限期改正暂停后为机构单位散户投资者供给公司债资金投入首席顾问生意12个月、增多外部合规化检查并次数少并递交合规化报告单的加强监管相关措施，对国泰君安大资管措施限期改正暂停后为中国证监会运营机构单位私募机构大资管商品供给资金投入首席顾问服务12个月、限期改正暂停后新增加私募机构大资管商品申请备案6个月的加强监管相关措施，对余名直接把责任人员及直接责任日常管理应该承担的相关人员措施判定为不适当地合适人选2年等加强监管相关措施。

经中国证监会调查结果，国泰君安证券、国泰君安大资管及有关相关人员在积极开展资金投入首席顾问、私募机构大资管生意进程中，未按照审慎选择运营基本原则，能有效以及控制和提前防范潜在风险，对整个市场导致非常严重负面效应。在2019年12月中国证监会具体指导沪深场外交易发布最新了《有关严格规范公司债发行时相关相关事项的相关通知》后，国泰君安证券、国泰君安大资管仍存侥幸的心理，在其它交易再次从事于有关违规行为。

同时间，国泰君安证券、国泰君安大资管未将有关生意不良行为列入全方位合规化风控体系的建立，生意隔离开、利益关系提前防范、公司债贸易日常管理等现存这个漏洞，企业合规化风控相关机制现存严重缺失。依据违规问题客观事实和有关明确规定，中国证监会拟对国泰君安证券、国泰君安大资管措施上述加强监管相关措施，并对有关责任人员严肃认真问责。

屡次受到严厉处罚

今年以来，国泰君安证券曾多次受到加强监管严厉处罚。

2020年12月30日，中国证监会发布最新对国泰君安证券及保荐人代表曾军、周威措施出具的证明警醒函加强监管相关措施的最终决定。经调查结果，中国证监会意外发现国泰君安证券在保荐人八方光电技术股权发展有限公司首度公开的增发股票并上市后进程中，在首度递交的保荐人任务汇报等材料资料中未公开披露八方光电技术实际情况以及控制人熊友辉因涉嫌索贿的相关事项。

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